admin 发表于 2021-4-24 04:17:45

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课件介绍

  基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务,基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。

  一、投资决策

  (一)投资决策机构

  我国基金管理公司大多在内部设有投资决策委员会,负责指导基金资产的运作,确定基金投资策略和投资组合的原则。投资决策委员会是公司非常设机构,是公司最高投资决策机构,一般由公司总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究总监等相关人员组成。

  投资决策委员会的主要职责一般包括:

  1.制定公司投资管理相关制度,包括投资决策、交易、研究、投资表现评估等方面的管理制度。

  2.根据公司投资管理制度和基金合同,确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制。

  3.审定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例和行业或板块投资比例。

  4.确定基金经理可以自主决定投资的权限。

  5.审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目。

  6.定期审议基金经理的投资报告,考核基金经理的工作绩效等。

  (二)投资决策制定

  投资决策制定通常包括投资决策的依据、决策的方式和程序、投资决策委员会的权限和责任等内容。在决策的制定过程中涉及到公司研究发展部、基金投资部、投资决策委员会和风险控制委员会等部门

  我国基金管理公司一般的投资决策程序是:

  1.公司研究发展部提出研究报告。

  2.投资决策委员会决定基金的总体投资计划。

  3.基金投资部制定投资组合的具体方案。

  4.风险控制委员会提出风险控制建议。







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